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×股票市场风云变幻，很多人摩拳擦掌，也让许多证券投资顾问忙起来了。不过，唯一一家注册地在陕西省内的证券投资咨询机构——陕西巨丰投资资讯有限责任公司 （以下简称：巨丰投资）却似乎错过了这波好机会。
9月30日，北京证监局拟对巨丰投资北京分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。两个月前，巨丰投资陕西总部因“存在虚假误导性营销宣传”等问题亦被陕西证监局责令改正并暂停新增客户3个月措施，“错失”国庆节前后的股市狂欢。
在此之前，巨丰投资基本每年都会收到行政监管。《每日经济新闻》记者统计，陕西证监局2017年来对巨丰投资实施过至少7次相关监管措施，包括责令改正、暂停新增客户、处分有关人员、对关于部分高管监管谈话等。
一边是创收压力，一边则是监管多次“关注”，巨丰投资及分公司频频因为“误导性营销”“无证展业”等问题被行政监管，但屡管不止、屡禁不休，或反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。
01▶频收行政监管措施根据巨丰投资官微2020年发布的《巨丰投资是正规公司吗？一文告诉你答案！》，其于1997年在西安成立，是国家首批颁发“证券投资咨询牌照”的经营机构，是目前西北五省唯一一家证券投资咨询机构，公司在北京、上海、广州、重庆、无锡开设了5家分公司，服务覆盖投资者超过百万。
9月30日消息，北京证监局拟对巨丰投资北京分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。
经查，巨丰投资北京分公司公司部分营销人员展业过程中存在“片面宣传高收益率盈利案例”“进行误导性的营销宣传，承诺或保证投资收益”，“未取得一般证券业务从业资格的员工开展营销展业”“部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕”等违规行为。
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图片北京证监局官网
这只是被巨丰投资被监管次数的“冰山一角”，其重庆等地分公司乃至陕西总部均有过违规记录，且是各个投诉平台上的“常客”。
《每日经济新闻》记者发现，仅在北京证监局官网，巨丰投资北京分公司2019年以来被三度采取监管措施，于2019年3月26日、2021年12月24日分别被暂停新增客户1年、责令改正。三次被监管原因都高度重合，基本包括“无执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务”“误导性营销宣传，以及承诺收益等”。
“混乱”不止于北京分公司。根据重庆证监局官网，2019年7月17日、 2022年7月7日，巨丰投资重庆分公司分别被责令暂停新增客户6个月、12个月，原因同样包括“误导性的营销宣传”“个别无执业资格的人员向客户提供投资建议”。
巨丰投资陕西总部，监管“哨声”同样频频吹响。据记者统计，陕西证监局2017年来对巨丰投资实施过至少7次相关监管措施，包括责令改正、暂停新增客户、处分有关人员、对关于部分高管监管谈话等。
在总部，除了“误导性宣传”“无执业资格人员服务”等常见问题外，陕西证监局还发现公司“营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户”“未能遵循诚实信用原则，实际向客户提供服务的人员与客户招揽时的介绍不符”等。
最新的一份行政监管措施就发生在2024年7月29日，巨丰投资因“存在虚假误导性营销宣传”“廉洁从业内控机制不健全，公司员工存在违反廉洁从业要求的言论”“人员招聘任职考察、注册使用自媒体账号管理不到位”等问题被陕西证监局责令改正并暂停新增客户3个月。
不仅如此，因部分违规问题近年来反复发生，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷，公司执行董事兼总经理江勇、合规专员袁艳2024年8月5日还被叫到陕西证监局接受监管谈话。
02▶在多家平台上被投诉对于当前的展业情况，巨丰投资公司人士表示，“对于我们的老客户的话，我们继续服务，都是严格按照监管单位的通知来做相应的服务的。”至于